Должностная инструкция руководителя службы внутреннего контроля рос

Должностная инструкция руководителя службы внутреннего контроля рос

Должностная инструкция руководителя службы внутреннего контроля рос

Соблюдать требования законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Российской Федерации и органов исполнительной власти, регулирующих деятельность по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма. 3.2. Надлежащим образом исполнять возложенные на него функции. 3.3. Соблюдать требования внутренних документов организации. 3.4. Обеспечивать сохранность и возврат оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов, полученных для выполнения возложенных на него функций. 3.5. Соблюдать служебную тайну в отношении полученной информации. 4. Права Для выполнения возложенных на него функций ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля имеет право: 4.1. На все предусмотренные законодательством социальные гарантии. 4.2.

Составлена в экз.Утверждаю (инициалы, фамилия) (наименование работодателя,(руководитель или иное лицо, его организационно-правоваяуполномоченное утверждать форма, адрес, телефон, адресдолжностную инструкцию) электронной почты, ОГРН, ИНН/КПП)» » г. » » г. N М.П.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ начальника службы внутреннего контроля (внутреннего аудита) кредитной организации, банка (наименование работодателя) Разработчик: Согласовано: Идентификатор электронной копии документа.
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1.1.

Начальник службы внутреннего контроля (внутреннего аудита) кредитной организации, банка (далее — Работник и служба внутреннего контроля) относится к руководителям. 1.2.

Настоящая должностная инструкция определяет функциональные обязанности, права и ответственность Работника при выполнении работ по специальности в » » (далее — Работодатель).

Должностная инструкция  начальника службы внутреннего контроля

Функции Ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля выполняет следующие функции: 2.1.

Организация разработки и представление на утверждение руководителю организации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе и программы его осуществления.


2.2. Организация реализации правил внутреннего контроля, в том числе программ его осуществления. 2.3. Подготовка методических материалов, консультирование сотрудников организации по вопросам, возникающим при реализации программ внутреннего контроля. 2.4.

Организация работы по обучению сотрудников организации по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 2.5.

Должностные инструкциив малом и среднем бизнесе

Знание нормативной документации Знание федерального законодательства 7.

6 Владение методиками Владение методиками проведения проверки по всем видам функционального контроля 55 Словарь специальных терминов и сокращений Термин, сокращение Определение термина, сокращения 8.1 ГП Головное предприятие XXX 8.2 Компания XXX 8.

3 ОВК Отдел внутреннего контроля 8.3 УВК Управление внутреннего контроля 8.4 КАО Контрольно-аналитический отдел 8.5 ДФ Директор филиала 8.6 ДРУ Директор регионального управления 8.7 ОВА Отдел внутреннего аудита 8.

8 ФКП Функциональное контрольное подразделение Инструкция полностью отражает содержание и специфику деятельности данного должностного лица. 56 Лист ознакомления С должностной инструкцией ознакомлен и принимаю на себя обязательства по выполнению установленных в ней норм деятельности.

Должностная инструкция начальника отдела внутреннего контроля

Организация работы в соответствии с порядком приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». 2.9.

Участие в совершенствовании правил и программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
2.10. Важно Обеспечение конфиденциальности информации, полученной при осуществлении возложенных на него функций. 2.11.

Обеспечение соответствующего режима защиты и хранения фиксируемой информации.
2.12.

Иные функции в соответствии с документами организации о внутреннем контроле. 3. Должностные обязанности Ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля обязан: 3.1.

Должностные инструкции сотрудников отдела внутреннего контроля

Показатели оценки деятельности Деятельность Начальника отдела оценивается на основе следующих показателей: 50.1 Выявление рисков в деятельности филиалов по всем направлениям деятельности, выявление отклонений от стандартов в филиалах. 50.

2 Подготовка предложений для менеджмента компании (ДФ, ДРУ, Функциональному руководителю филиала и ГП) по минимизации системных, значимых, существенных и повторяющихся рисков в различных областях деятельности филиала и системы в целом. 50.3 Наличие реализованных предложений по минимизации рисков. 50.

4 Оперативность и качество выполнения поручений Начальника отдела, на которого возложены функции координации деятельностью ОВК региона, Начальника КАО, Начальника УВК и директора филиала, Начальников ФКП ГП по их функциональным областям (доп. заданиям) 50.5 Количество и качество проведенных контрольных мероприятий в филиале.

Знакомиться с проектами решений руководства организации, касающимися его деятельности. 4.3. Выносить на рассмотрение руководства предложения по улучшению деятельности организации по находящимся в его компетенции вопросам. 4.4.

Внимание Сообщать непосредственному руководителю о всех выявленных в процессе исполнения своих должностных обязанностей недостатках и вносить предложения по их устранению. 4.5. Требовать от руководства организации оказания содействия в исполнении своих должностных обязанностей и прав.
4.6.

Запрашивать у руководителей и сотрудников структурных подразделений организации информацию и документы, в том числе организационно-распорядительные документы организации, бухгалтерские и денежно-расчетные документы, необходимые для выполнения его должностных обязанностей. 4.7.

Информирование о выявляемых при проведении проверок нарушениях (недостатках) по вопросам, определяемым кредитной организацией, совета директоров (наблюдательного совета), единоличного и коллегиального исполнительного органа и руководителя структурного подразделения Работодателя, в котором проводилась проверка. Информирование органов управления Работодателя обо всех случаях, которые препятствуют осуществлению службой внутреннего контроля своих функций.

В случае получения информации о возникновении внештатной ситуации, связанной с работой службы, незамедлительное информирование Работодателя. Еженедельное (ежемесячное) подведение итогов работы службы, представление Работодателю отчетов и предложений по поощрению и наказанию сотрудников службы, принятию соответствующих мер.

3. ПРАВА РАБОТНИКА 3.1.

Организация работы в соответствии с порядком приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». 2.9. Участие в совершенствовании правил и программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

2.10. Обеспечение конфиденциальности информации, полученной при осуществлении возложенных на него функций. 2.11. Обеспечение соответствующего режима защиты и хранения фиксируемой информации.

2.12. Иные функции в соответствии с документами организации о внутреннем контроле. 3. Должностные обязанности Ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля обязан: 3.1.

Источник: http://law-uradres.ru/dolzhnostnaya-instruktsiya-rukovoditelya-sluzhby-vnutrennego-kontrolya-ros/

Должностная инструкция руководителя службы внутреннего контроля банка

Должностная инструкция руководителя службы внутреннего контроля рос

Терентьев Богдан

На должность Руководителя службы внутреннего контроля назначается лицо, имеющее высшее профессиональное (экономическое, финансово-экономическое) образование и опыт руководства структурным подразделением Банка, связанным с совершением банковских операций и других сделок, не менее лет. 1.5. Руководитель службы внутреннего контроля осуществляет внутренний контроль и содействие органам управления Банка в обеспечении его эффективного функционирования. 1.6. Руководитель службы внутреннего контроля осуществляет контроль за эффективностью принятых подразделениями и органами управления Банка по результатам проверок мер, обеспечивающих снижение уровня выявленных рисков. 1.7. Руководитель службы внутреннего контроля обязан проводить проверки по всем направлениям деятельности Банка. Объектом проверок является любое подразделение и служащий Банка. 1.8.

Деловые бумаги (архив)

Согласует планы текущих проверок с начальниками ФКП ГП, Директором филиала. 49.2.3 Осуществляет постоянные, независимые контрольные процедуры в соответствии с планом. 49.2.4 Разрабатывает предложения по минимизации рисков в различных областях деятельности филиала: системных, значимых, существенных и повторяющихся рисков. 49.2.

5 Ведет мониторинг устранения выявленных отклонений во всех филиалах региона, находящихся в зоне его ответственности. 49.2.6 Разрабатывает предложения по минимизации рисков в виде внутренней нормативной и распорядительной документации филиала, взаимодействует для этого с подразделениями Компании.

Начальник отдела, на которого возложены функции координации деятельности ОВК своего региона, в своем подчинении имеет Начальников отделов филиалов своего региона. 1.7 Начальник отдела может замещать Начальника отдела, на которого возложены функции координации деятельности ОВК региона на время его отсутствия.

49 Цели и должностные обязанности 49.1 Деятельность Начальника отдела направлена на достижение следующих целей: 49.1.

1 Организация работы по выявлению рисков в различных областях деятельности филиала, а также во всех филиалах региона, находящихся в зоне его ответственности, минимизация системных, значимых, существенных и повторяющихся рисков. 49.1.2 Осуществление внутреннего контроля деятельности филиала.

Должностная инструкция руководителя службы внутреннего контроля рос

Работник назначается на должность и освобождается от должности приказом Председателя правления Работодателя в установленном действующим трудовым законодательством порядке. 1.4.

Работник должен знать: законодательные и нормативные правовые акты, постановления, распоряжения, приказы и другие руководящие, методические и нормативные документы, регламентирующие деятельность службы внутреннего контроля Работодателя; особенности и специфику деятельности Работодателя; порядок организации и проведения служебного расследования; основы трудового законодательства; правила по охране труда, пожарной безопасности; требования режима секретности, сохранности служебной, коммерческой и государственной тайны, неразглашения сведений конфиденциального характера.

Должностная инструкция руководителя отдела внутреннего контроля

Трудовым кодексом Российской Федерации, иными федеральными законами;- защиту своих трудовых прав, свобод и законных интересов всеми не запрещенными законом способами;- возмещение вреда, причиненного ему в связи с исполнением трудовых обязанностей, и компенсацию морального вреда в порядке, установленном Трудовым кодексом РФ, иными федеральными законами;- обязательное социальное страхование в случаях, предусмотренных федеральными законами;- получение материалов и документов, относящихся к своей деятельности;- взаимодействие с другими подразделениями Работодателя для решения оперативных вопросов своей профессиональной деятельности.3.3.

Должностная инструкция начальника службы внутреннего контроля (внутреннего…

Информирование о выявляемых при проведении проверок нарушениях (недостатках) по вопросам, определяемым кредитной организацией, совета директоров (наблюдательного совета), единоличного и коллегиального исполнительного органа и руководителя структурного подразделения Работодателя, в котором проводилась проверка. Информирование органов управления Работодателя обо всех случаях, которые препятствуют осуществлению службой внутреннего контроля своих функций. В случае получения информации о возникновении внештатной ситуации, связанной с работой службы, незамедлительное информирование Работодателя. Еженедельное (ежемесячное) подведение итогов работы службы, представление Работодателю отчетов и предложений по поощрению и наказанию сотрудников службы, принятию соответствующих мер. 3. ПРАВА РАБОТНИКА 3.1.

Должностная инструкция специалиста отдела внутреннего контроля

Назад УТВЕРЖДАЮ Руководитель » » ( ) ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ Руководителя службы внутреннего контроля Банка 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1.1. Настоящая должностная инструкция определяет функциональные обязанности, права и ответственность Руководителя службы внутреннего контроля » » (далее — «Банк»). 1.2.

Руководитель службы внутреннего контроля назначается на должность и освобождается от должности в установленном действующим трудовым законодательством порядке приказом единоличного исполнительного органа Банка.
1.3.

Руководитель службы внутреннего контроля действует под непосредственным контролем Совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа Банка. 1.4.

Председателя правления Работодателя в установленном действующим трудовым законодательством порядке.1.4.

Работник должен знать: законодательные и нормативные правовые акты, постановления, распоряжения, приказы и другие руководящие, методические и нормативные документы, регламентирующие деятельность службы внутреннего контроля Работодателя; особенности и специфику деятельности Работодателя; порядок организации и проведения служебного расследования; основы трудового законодательства; правила по охране труда, пожарной безопасности; требования режима секретности, сохранности служебной, коммерческой и государственной тайны, неразглашения сведений конфиденциального характера.Работник должен уверенно владеть достаточными знаниями о банковской деятельности и методах внутреннего контроля и сбора информации, ее анализа и оценки в связи с выполнением служебных обязанностей.1.5.
Работник должен уверенно владеть достаточными знаниями о банковской деятельности и методах внутреннего контроля и сбора информации, ее анализа и оценки в связи с выполнением служебных обязанностей. 1.5. Требования к квалификации. Высшее профессиональное образование и стаж работы на руководящих должностях в банковской сфере не менее 2 лет. 1.6.ВпериодвременногоотсутствияРаботникаегообязанности возлагаются на . (должность) 1.7. В непосредственном подчинении Работника находятся: . 1.8. Внимание Работник подчиняется непосредственно Председателю правления Работодателя. Работник подотчетен совету директоров (наблюдательному совету) Работодателя. 2. ФУНКЦИОНАЛЬНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ РАБОТНИКА Организация работы службы внутреннего контроля с обеспечением эффективного применения имеющихся организационных и инженерно-технических средств.
Проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля.

Источник: http://alishavalenko.ru/dolzhnostnaya-instruktsiya-rukovoditelya-sluzhby-vnutrennego-kontrolya-banka/

Должностная инструкция начальника службы внутреннего контроля автотранспорта

Должностная инструкция руководителя службы внутреннего контроля рос

Назначение на должность начальника СВП и освобождение от должности производятся приказом генерального директора. 1.5. Начальник СВП подчиняется генеральному директору. 1.6. На время отсутствия начальника СВП (командировка, отпуск, болезнь, пр.

) его обязанности выполняет лицо, назначенное в установленном порядке. Данное лицо приобретает соответствующие права и несет ответственность за ненадлежащее исполнение возложенных на него обязанностей. 2. Должностные обязанности Начальник СВП: 2.1.

Организует работу службы по обеспечению внутреннего порядка на предприятии. 2.2. Организует проверку документов у проходящих на предприятие (выходящих с объекта) лиц и контроль за ввозом и вывозом (выносом) материальных ценностей. 2.3.

Организует досмотр вещей, а также личный досмотр рабочих и служащих. 2.4. Осуществляет контроль за работой установленных на предприятии приборов охранной сигнализации. 2.5.

Важно

Начальник отдела технического контроля автотранспортной организации ────────────────────────────── (наименование организации) УТВЕРЖДАЮ ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ ────────────────────────────── (наименование должности) 00.00.0000N 000 ──────────────────────────── (подпись)(инициалы, фамилия) Начальника отдела00.00.

0000 технического контроля 1. Общие положения 1.1. Начальник отдела технического контроля относится к категории руководителей. 1.2.

На должность начальника отдела технического контроля принимается лицо, имеющее высшее техническое образование и стаж работы на инженерно-технических должностях по техническому контролю не менее 5 лет.

1.3.

Должностная инструкция начальника отдела контроля качества

Внимание

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯначальника службы внутреннего контроля (внутреннего аудита)кредитной организации, банка 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1.1.

Начальник службы внутреннего контроля (внутреннего аудита) кредитной организации, банка (далее — Работник и служба внутреннего контроля) относится к руководителям.1.2.

Настоящая должностная инструкция определяет функциональные обязанности, права и ответственность Работника при выполнении работ по специальности в » » (далее — Работодатель).1.3.

Работник назначается на должность и освобождается от должности приказом Председателя правления Работодателя в установленном действующим трудовым законодательством порядке.1.4.

Знахарь закона
Добавить комментарий